浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证     券投资基金基金合同   基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司    基金托管人：交通银行股份有限公司         二〇二四年八月 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                                                                                               基金合同                                                              目 录 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            基金合同                    第一部分         前言    一、订立本基金合同的目的、依据和原则 权利义务，规范基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》                  ”）、                    《公开募集证券投资基金运作管理办 法》  （以下简称“《运作办法》”）、                《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》                                  （以下 简称“《信息披露办法》”）、              《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规。 益。    二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。    基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。    三、浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金由基金管理人依照 《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。    中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前 景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、 指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。    四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。    五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。    六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基 金所面临的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将面临投资存托凭证的特 殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。    七、本基金投资于科创板，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于投资科创板股票的市场风险、流 动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。    八、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允 许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法 规或监管机构另有规定的，从其规定。    九、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行 相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                   基金合同                    第二部分         释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 科创板 100 指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 募说明书》及其更新 基金基金产品资料概要》及其更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订      《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及其配套规则以及颁布机 关对其不时做出的修订      《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                   基金合同 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会第 166 号令《关于修改部分证券期货 规章的决定》修订的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订       《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日 实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其不时做出的修订 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相 关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 人 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账户 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              基金合同 信息查询等业务 机构注册，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办 理基金销售业务的机构 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 不得超过 3 个月 易日 开放日 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             基金合同 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 款项及其他资产的价值总和 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同 值和基金份额净值的过程 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损 害并得到公平对待 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 基金份额持有人服务的费用 刊（以下简称“规定报刊”）以及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简 称“规定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还 所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金       基金合同 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 事件 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同               第三部分      基金的基本情况    一、基金名称    浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作方式    契约型开放式    四、基金的投资目标    本基金为股票指数增强型基金，在力求对上证科创板 100 指数进行有效跟踪 的基础上，通过数量化的投资方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实 现超越标的指数的投资收益，谋求基金资产的长期增值。    五、基金标的指数    本基金的标的指数为上证科创板 100 指数及其未来可能发生的变更    六、基金的最低募集份额总额    本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。    七、基金份额发售面值和认购费用    本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。    本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。    本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定 执行。    八、基金存续期限    不定期    九、基金份额类别    本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，但不从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购基金 份额时不收取认购/申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额， 称为 C 类基金份额。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同    本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置不同的基金代码。由于基金费用的不 同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。有关基 金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中列示。    投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管 理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性 不利影响并在履行适当程序的情况下，经与基金托管人协商，停止现有基金份额 类别的销售、调低 C 类基金份额类别的销售服务费率水平、增加、取消或调整基 金份额类别设置，对基金份额分类办法及规则进行调整、调整申购费率、调低赎 回费率、变更收费方式等，调整前基金管理人需及时公告，无需召开基金份额持 有人大会。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          基金合同               第四部分      基金份额的发售    一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。    通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人网站。    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。    二、基金份额的认购    本基金分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取认购费。    本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基 金产品资料概要中列示。A 类基金份额的认购费用不列入基金财产。    有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。    基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。    基金认购份额余额具体的处理方式在招募说明书中列示。    基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购 申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 怠于履行查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、 销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。    三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 撤销。A 类基金份额认购费用按照单笔认购金额分别计算。 请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避 前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝全部或者部分认购申请。投资人认购 的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               基金合同                  第五部分            基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿 份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。    基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公 告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。    二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式    如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 期活期存款利息； 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模    基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于人民币 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予 以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向 中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并 或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会。    法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          基金合同              第六部分     基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场所    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在招募说明书或基金管理人网站中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的开放日及时间    基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。    基金合同生效后，基金管理人在满足监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在相关公告中规定。    基金合同生效后，基金管理人在满足监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金开始办理赎回的具体日期，具体业务办理时间在相关公告中规定。    在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日相应类别 基金份额申购、赎回的价格。    三、申购与赎回的原则     “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类别基金 份额净值为基准进行计算； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同 经登记机构受理的不得撤销； 顺序赎回； 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。    基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。    四、申购与赎回的程序    投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。    投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人在规 定时间内全额交付申购款项，申购成立，本基金登记机构确认基金份额时，申购 生效。若申购资金在规定时间内未全额到账，则申购不成立，申购款项本金将退 回投资人账户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等 任何损失。    基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立，本基金登记机构确认赎回时，赎 回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。    遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款 项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。基金管理人、基金托管人和销售 机构等不承担由此顺延造成的损失或不利后果。    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           基金合同 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资人。    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销 售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对 于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行 查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、销售机构 不承担由此造成的损失或不利后果。    基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间 进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。    五、申购和赎回的数量限制 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 体规定请参见招募说明书或相关公告。 参见招募说明书或相关公告。 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 份额的数量限制、投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资人累 计持有的基金份额上限、本基金的总规模限额等。基金管理人必须在调整实施前 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。    六、申购和赎回的价格、费用及其用途 类基金份额时支付申购费用，申购 C 类基金份额不支付申购费用。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           基金合同 天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延 迟计算或公告。为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受 到不利影响，基金管理人可提高各类别基金份额净值的精度。     《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定， 理方式详见 并在《招募说明书》及基金产品资料概要中列示。 募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在《招募说明书》及基金 产品资料概要中列示。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体 见《招募说明书》的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。 计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基 金合同的规定确定，并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以在基金合同约 定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。基金促销活动期 间，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，按相关监管部门要求 履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金 销售服务费率或免除上述费用，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            基金合同    七、拒绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 投资人的申购申请。 金资产净值。 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常工作运行。 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 算错误或发布异常时。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理人 决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定进行公告。当发 生上述第 8、9 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申 购申请进行限制，基金管理人也有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资 人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在 暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项或延期办理的情形 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同    发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项或延期办理： 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项或延期办理。 金资产净值。 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。    发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎 回款项或延期办理时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申 请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户 申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。基金份额 持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回 的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。    九、巨额赎回的情形及处理方式    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。    当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 按正常赎回程序执行。    （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。    在本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日 基金总份额 10%以上的情形下，基金管理人可以采取如下措施：对于该单个基金 份额持有人当日超过 10%的赎回申请，可以对其赎回申请延期办理，即转到下一 开放日一并处理；对于该单个基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请，与其 他基金份额持有人的赎回申请一并办理。当基金管理人认为有能力支付时，按正 常赎回程序执行。当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，按 单个账户赎回申请量占合并办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份 额。    基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理 措施，并在规定媒介上进行公告。    对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开 放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的相应类别基金份额净值为基 础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未 作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔 赎回最低份额的限制。    （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管 理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。    当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 法，并在 2 日内依据相关规定在规定媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日各类别基金份额净 值。 间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重 新开放申购或赎回的公告，并公布最近一个开放日各类别基金份额净值；也可以 根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布 重新开放的公告。    十一、基金转换    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。    十二、基金份额的转让    在法律法规允许且条件具备的情况下，且对份额持有人无实质性不利影响的 前提下，履行相关程序后，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认 可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有 人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。    十三、基金的非交易过户    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者 按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，并按照 相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。    继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。    十四、基金的转托管    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。    如果出现基金管理人、登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限 制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。    十五、定期定额投资计划    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的《招募说明书》中所规定的定期 定额投资计划最低申购金额。    十六、基金份额的冻结和解冻    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法 律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。    十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。    十八、其他业务    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额持有人利益无实质性不利影响并履行适当程序的条件下，基金管理 人可制定相应的业务规则并开展相关业务。证券/期货交易所和中国证券登记结 算有限责任公司的相关业务规则另有规定的，从其规定。    十九、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响并履 行适当程序的前提下，基金管理人可以依据具体情况对上述申购和赎回以及相关 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               基金合同           第七部分 基金合同当事人及权利义务    一、基金管理人    （一） 基金管理人简况    名称：浦银安盛基金管理有限公司    住所：中国（上海）自由贸易试验区滨江大道 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江大道 5189 号 S2 座 1-7 层    法定代表人：谢伟    设立日期：2007 年 8 月 5 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号    组织形式：有限责任公司    注册资本：120,000 万元人民币    存续期限：持续经营    联系电话：021-23212888    （二） 基金管理人的权利与义务 但不限于：    （1）依法募集资金；    （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；    （4）销售基金份额；    （5）按照规定召集基金份额持有人大会；    （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同    （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；    （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申 请；    （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资或转融 通证券出借业务；    （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为；    （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；    （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、转托管、定期定额投资、非交易过户和收益分配等业务规则；    （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          基金合同 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；    （7）依法接受基金托管人的监督；    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格；    （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；    （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务；    （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 得向他人泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、 法律等向外部专业顾问提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益；    （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料，保存年限不低于法律法规规定的最低年限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；    （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            基金合同    （21）监督基金托管人按法律法规、《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反法律法规、《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基 金份额持有人利益向基金托管人追偿；    （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任；    （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为；    （24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金 募集期结束后 30 日内退还基金认购人；    （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有人名册；    （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管人    （一） 基金托管人简况    名称：交通银行股份有限公司    住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号    法定代表人：任德奇    成立时间：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关和批准设立文号：国务院国发（1986）字第 81 号文和中国人 民银行银发［1987］40 号文    组织形式：股份有限公司    注册资本：742.63 亿元人民币    存续期间：持续经营    基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    （二） 基金托管人的权利与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规、                         《基金合同》和《托管协议》 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同 的规定安全保管基金财产；    （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户及其他投资所需 账户，为基金办理证券交易资金清算；    （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；    （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；    （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；    （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不 得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；    （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜；    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他 有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但根 据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等向外部专业顾 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 问提供的情况除外；    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类别基金份额净值、 基金份额申购、赎回价格；    （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；    （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管协议》的规 定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》、                      《托管协议》规定的行为，还应 当说明基金托管人是否采取了适当的措施；    （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存年 限不低于法律法规规定的最低年限；    （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；    （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；    （16）按照法律法规、《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人 的投资运作；    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配；    （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；    （19）因违反《基金合同》、                 《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿 责任，其赔偿责任不因其退任而免除；    （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿；    （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；    （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》、                            《托管协议》约定的其 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 他义务。    三、基金份额持有人    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。    除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同 等的合法权益。 包括但不限于：    （1）分享基金财产收益；    （2）参与分配清算后的剩余基金财产；    （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；    （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；    （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；    （7）监督基金管理人的投资运作；    （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件；    （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；    （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；    （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用， 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 并主动查询交易申请的确认情况，并妥善行使合法权利；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任；    （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；    （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；    （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；    （9）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和 补充，并保证其真实、准确、完整；    （10）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业 务规则；    （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           基金合同             第八部分      基金份额持有人大会    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。    本基金份额持有人大会不设立日常机构。    若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规 为准。    一、召开事由 律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的无需召开基金份额持有人大会的 除外：    （1）终止《基金合同》；    （2）更换基金管理人；    （3）更换基金托管人；    （4）转换基金运作方式；    （5）调高基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资目标、范围或策略；    （9）变更基金份额持有人大会程序；    （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；    （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会；    （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；    （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          基金合同 协商后修改，无需召开基金份额持有人大会：    （1）调低销售服务费；    （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；    （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；    （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）停止现有基金份额类别的销售，增加、取消或调整基金份额类别设置， 对基金份额分类办法及规则进行调整；    （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；    （7）基金推出新业务或服务；    （8）基金管理人、相关证券/期货交易所、登记机构、销售机构调整有关基 金认购、申购、赎回、转换、交易、转托管、非交易过户、转让、质押、收益分 配等业务的规则；    （9）标的指数更名或调整指数编制方法，相应变更标的指数及业绩比较基 准的；    （10）按照法律法规和《基金合同》规定无需召开基金份额持有人大会的其 他情形。    二、会议召集人及召集方式 金管理人召集。 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 6 基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           基金合同 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基 金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时间、地点和会议形式；    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、送达时间和地点；    （5）会务常设联系人姓名及联系电话；    （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；    （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、网络投票及短信投票等）、委托的公证机关及其联系方式 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。    四、基金份额持有人出席会议的方式    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：    （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符；    （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通 讯开会应以书面方式或公告载明的其他方式进行表决。    在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同    （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告；    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；    （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公 告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出 具表决意见；    （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 的基金份额持有人亦可采用网络、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进 行授权。具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合 的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序 进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。    五、议事内容与程序 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次 基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份 额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。    （2）通讯开会    在通讯开会的情况下，首先由召集人至少提前 30 日公布提案，在所通知的 表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在 公证机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、中国证监会 或另有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基 金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的 相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数。    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七、计票    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。    （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 大会的，不影响计票的效力。    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、生效与公告    基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。    基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议 时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。    九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权均需符合该等比例，但若 相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持 有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票； 以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会 的主持人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户 内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内 容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。    十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等的规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监 管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并 提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大 会审议。    十一、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同    第九部分     基金管理人、基金托管人的更换条件和程序    一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形    （一） 基金管理人职责终止的情形    有下列情形之一的，基金管理人职责终止：    （二） 基金托管人职责终止的情形    有下列情形之一的，基金托管人职责终止：    二、基金管理人和基金托管人的更换程序    （一） 基金管理人的更换程序 的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； 金管理人； 持有人大会决议生效后按照《信息披露办法》的规定在规定媒介公告； 料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人 应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计 费用在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。    （二） 基金托管人的更换程序 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； 金托管人； 持有人大会决议生效后按照《信息披露办法》的规定在规定媒介公告； 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对 基金资产总值和基金资产净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计 费用从基金财产中列支。    （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 人； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 管人的基金份额持有人大会决议生效后按照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介上联合公告。    三、新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金托管 人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托 管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行 为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本《基 金合同》的规定收取基金管理费、基金托管费。    四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接 引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告，经履行适当的 程序后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           基金合同                 第十部分        基金的托管    基金托管人和基金管理人按照《基金法》、                      《基金合同》及其他有关规定订立 托管协议，《基金合同》未约定的基金托管事宜以托管协议约定为准。    订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同              第十一部分 基金份额的登记    一、基金的份额登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。基金管理人委托其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人 和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持 有人的合法权益。    三、基金登记机构的权利    基金登记机构享有以下权利： 关规定于开始实施前在规定媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                基金合同                第十二部分             基金的投资    一、投资目标    本基金为股票指数增强型基金，在力求对上证科创板 100 指数进行有效跟踪 的基础上，通过数量化的投资方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实 现超越标的指数的投资收益，谋求基金资产的长期增值。    二、投资范围    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份 股、备选成份股、其他国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 公开发行的次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债 券、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、 同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款及其他银行存款）、 货币市场工具、股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构 的相关规定执行。    本基金可根据相关法律法规的规定，参与转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投 资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个 交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到 期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适 当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    在正常市场情况下，本基金力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          基金合同 均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 8%。    本基金以上证科创板 100 指数为标的指数，采用“指数化投资为主、增强型 策略为辅”的投资策略。在有效复制标的指数的基础上，通过公司自有量化增强 模型，优化股票组合配置结构，一方面严格控制投资组合的跟踪误差，避免大幅 偏离标的指数，另一方面在跟踪标的指数的同时，力争获得超越标的指数的收益。    （一）资产配置策略    在各类投资资产配置上，本基金为保持对标的指数的紧密跟踪，股票资产占 基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例 不低于非现金基金资产的 80%。本基金还将根据宏观经济趋势、资产估值水平、 市场投资者情绪以及宏观经济、市场政策等因素的变化在本基金的投资范围内进 行适度动态调整股票和债券等资产的配置比例，在控制与标的指数的跟踪误差的 前提下，适度获取超越标的指数的收益。    （二）股票投资策略    （1）指数化投资    本基金投资策略是复制标的指数并增强收益表现，即根据标的指数的成份股 在指数中的权重比例，在严格控制跟踪误差的基础上构建基金实际投资组合。在 控制跟踪误差的过程中，首先要保持对标的指数的深入研究和跟踪调整。    A、定期调整    本基金将按照上证科创板 100 指数对成份股及其权重的定期调整方案，在考 虑跟踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。    B、不定期调整    根据指数编制规则，当上证科创板 100 指数成份股因增发、送配等股权变动 而需进行成份股权重调整时，本基金将根据中证指数有限公司发布的临时调整决 定，在考虑跟踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。    C、特殊情形下的调整    本基金在某些特殊情形下将选择其他股票或股票组合对标的指数中的成份 股票加以替换，这些情形包括：①法律法规的限制；②标的指数成份股流动性严 重不足；③本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高；④成份股上市 公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼等。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同    本基金进行替换遵循以下原则：①用于替换的股票与被替换的股票属于同一 行业，经营业务相似度高；②用于替换的股票与被替换的股票的市场价格收益表 现具有很强的相关性，能较好地代表被替换股票的收益表现；③用于替换的股票 优先从标的指数的其他成份股中挑选，如不能挑选出较合适的替换股票，再考虑 从非标的指数成份股的股票中挑选。    （2）增强型策略    本基金的增强型策略主要包括：A、成份股多因子量化α增强策略；B、非成 份股优选增强策略。本基金的增强型策略的核心是成份股多因子量化α增强策略。    A、成份股多因子量化α增强策略    本基金的成份股量化增强策略通过公司自主研发的多因子量化α模型来实 现。该模型包括：价值、盈利动量、质量和技术等四个因子，每个因子分别由多 项指标组合而成。其中，价值因子是衡量股票的估值水平，指标包括市盈率、市 净率、预测动态市盈率等；盈利动量因子是反映上市公司业绩增长的情况，指标 包括盈利增长率、盈利预测修正等；质量因子是反映上市公司资产盈利水平和财 务状况，指标包括盈利性、运营效率、债务杠杆和流动性等；技术因子是反映股 票市场交易的情况，指标包括价格动量/反转、规模、换手率等。以上四个因子既 相互独立，又综合反映了股票市场的诸多驱动因素，并且在不同的市场阶段具有 显著不同的收益表现，因此本基金通过该多因子模型能够较好地分析股票市场的 运行特征，寻找良好的投资机会。    该模型所使用的数据来自本公司的金融数据库和外部咨询机构的数据库，数 据包括上市公司公开披露的各类报表信息，股票市场交易价格信息，以及分析师 盈利预测数据等等。模型对上述基础数据进行数据整理，定期计算股票的各因子 指标数值，检测各因子指标的市场收益表现，筛选出具有稳定且显著超额收益的 优势指标，构建多因子评分体系。本基金将密切跟踪模型各因子、指标的收益表 现及变化，定期对各因子、指标进行回顾分析，并结合当前市场情况，形成对模 型因子的收益预期的判断，适时调整各因子的配置权重以及各因子内部指标的构 成和权重，更新调整上述多因子评分体系。    根据每个成份股的因子评分结果，以成份股在标的指数中的基准权重为基础， 在一定的比例范围内进行超配或低配选择，获取增强型投资收益。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同    B、非成份股优选增强策略    本基金采用定性和定量相结合的方法，在非标的指数成份股中，选择优秀的 成长型上市公司股票。非成份股优选的原则包括：①具有高于行业平均的资产收 益率和净经营性现金流回报率；②具有高于行业平均的营业收入增长率和盈利增 长率；③具有较高的行业技术壁垒，较高的研发投入等。在严格控制非成份股风 险暴露度和组合跟踪误差的前提下，本基金通过适度投资于优选的成长型上市公 司股票，获取一定的超额收益，增强整体投资组合的收益表现。    （3）风险预估和控制    为有效地控制基金的跟踪误差，本基金采用公司自有的风险预算模型，根据 基金投资组合相对标的指数的资产配置暴露度、行业配置暴露度和个股投资比例 暴露度，计算跟踪误差的预估值，对基金的跟踪误差进行估计和控制，预先防范 基金收益表现偏离业绩比较基准过大的风险。    同时，本基金还将密切跟踪基金的实际跟踪误差，及时分析跟踪误差的来源， 调整基金投资组合，将跟踪误差控制在跟踪目标以内。    （4）本基金通过适当投资一级市场申购的股票（包括新股与增发）以在不 增加额外风险的前提下提高收益水平。    （三）债券投资策略    本基金债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。    本基金基于对国内外宏观经济形势、财政货币政策、以及流动性等因素及其 对债券市场影响的深入分析，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走势， 制定以目标久期管理为核心的债券资产配置策略。在债券投资组合构建和管理过 程中，本基金将采用期限结构配置、类属信用利差策略、流动性管理等手段进行 个券投资。    （四）转融通证券出借业务投资策略    为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同    （五）存托凭证投资策略    本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差 的最小化。    （六）股指期货交易策略    本基金的股指期货交易将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流 动性好、交易活跃的期货合约，并根据对股票市场和期货市场运行趋势的研判， 以及对股指期货合约的估值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的 套期保值操作，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。利用股指期货 的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的 指数的目的。    （七）国债期货交易策略    本基金可基于谨慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资 组合进行管理，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的国债期货 合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。    （八）资产支持证券投资策略    本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征，来估计资产违约风险 和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿 还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。 同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，控制资产支持证券 投资的风险，以获取较高的投资收益。    若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。未来， 随着投资工具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目标并履行适当程序的前提 下，相应调整和更新相关投资策略。    四、投资限制    本基金的投资组合将遵循以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份 股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          基金合同    （2）每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证 金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%， 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的 比例限制；    （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此 条款规定的比例限制；    （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10%；    （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应 在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；    （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；    （11）本基金进行债券回购最长期限为 1 年；    （12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           基金合同 的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围； 均计算；    因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资不符合本条上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；    （16）本基金若参与国债期货、股指期货交易的，需遵守下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%； 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           基金合同 的有关约定； 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境 内上市交易的股票合并计算；    （18）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；    （19）法律法规和基金合同规定的其他限制。    除上述第（2）、           （9）、              （13）、                  （14）、                      （15）项外，因证券/期货市场波动、证券 发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管 理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律 法规另有规定的，从其规定。    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。    法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行法定程序后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：    （1）承销证券；    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；    （3）从事承担无限责任的投资；    （4）买卖基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；    （5）向其基金管理人、基金托管人出资； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          基金合同    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；    （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行法定程序后， 则本基金投资不再受相关限制。    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按变更后的规定执行，无需经基金份额持有人大会审议。    五、业绩比较基准    本基金业绩比较基准为：上证科创板 100 指数收益率95%＋银行活期存款 利率（税后）5%    未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方 案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。    自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理 人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人 利益优先原则维持基金投资运作。    若出现指数更名等对基金投资无实质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后在规定媒介上公 告。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同    六、风险收益特征    本基金是一只股票指数增强型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。同时，本基金主要投资于标的指数成份股及其备选 成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。    七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 保护基金份额持有人的利益； 人牟取任何不当利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有人大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金                基金合同                第十三部分             基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金拥有的各类证券、银行存款本息、基金应收款项及其 他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立期货业务相关账户及交易编码的 基金托管人相关信息。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。    四、基金财产的保管和处分    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处 分。    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务， 不得对基金财产强制执行。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            基金合同               第十四部分         基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。    二、估值对象    基金所拥有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、国债期货合约、银行 存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。    三、估值原则    基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会 计准则》、《关于固定收益品种的估值处理标准》、监管部门有关规定。    （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值 日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允 价值。    与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值 为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够 可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价 值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值 或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。    （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值 进行调整并确定公允价值。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同    四、估值方法    除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券（包括股票等），以其 估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件 的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大 变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现 行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。    交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的推荐估值全价。对于含投资者回售权的固定收益 品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日期间按照第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的推荐估值全价；回售登记期截止日（含当日）后未行使回 售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。    （3）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的 含转股权的债券，实行全价交易的债券按照估值日收盘价作为估值全价；实行净 价交易的债券按照估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；    （2）首次公开发行未上市的股票和权证，按成本估值。    （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交 易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管 机构或行业协会有关规定确定估值。在发行时明确一定期限限售期的股票，包括 但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质 押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，如无第 三方估值基准服务机构提供的估值价格，则在当前情况下适用并且有足够可利用 数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。    持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利 息收入。    （1）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值；    （2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金 资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为 按本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价 格估值；    （3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律法规今 后另有规定的，从其规定。 以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管 部门、自律规则的规定。 业协会的相关规定进行估值，确保估值的公允性。 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            基金合同 按国家最新规定估值。    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。    根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。    五、估值程序 值除以当日该类别基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位 四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下 的净值精度应急调整机制。国家法律法规另有规定的，从其规定。    基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及各类别基金份额净值，并按规 定公告基金净值信息。 规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值 后，将各类别基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由 基金管理人对外公布。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时 除外。    六、估值错误的处理    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当某一类别基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值错误时，视为该类别基金份额净值错误。    本基金合同的当事人应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或证券经纪机构、 或期货公司、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导 致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 （“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。    上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。    （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。    （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。    （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。    （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。    （5）估值错误的责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金 财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人 过错造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金 管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金 管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基 金资产中支付。    估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同    （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方；    （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估；    （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失；    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。    （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。    （2）错误偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报 基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行 赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认 后按以下条款进行赔偿：    ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执 行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。    ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此 给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿 金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错 程度各自承担相应的责任。    ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计 算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基 金管理人负责赔付。   ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同 进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由 基金管理人负责赔付。    前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通 行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，基金管理人与基金托 管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。    七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 商确认后，基金管理人应当暂停估值；    八、基金净值的确认    基金资产净值和各类别基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和 各类别基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认 后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。    九、特殊情形的处理 差不作为基金资产估值错误处理。 机构及存款银行或第三方估值机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场 规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经 采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资 产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金托管 人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。    十、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          基金合同              第十五部分 基金费用与税收    一、基金费用的种类                      《基金合同》生效后与基金相关的 信息披露费用； 公证费和仲裁费； 费用。    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算 方法如下：    H＝E×0.8%÷当年天数    H 为每日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基 金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假或不可抗力等，支付日期顺延。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             基金合同    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为每日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基 金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力 等，支付日期顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下：    H＝E×0.4%÷当年天数    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方 式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管 理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺 延。    上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。    三、不列入基金费用的项目    下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 目。    四、实施侧袋机制期间的基金费用    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书或相关公告的规定。    五、基金税收    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          基金合同             第十六部分       基金的收益与分配    一、基金利润的构成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值和相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。    二、基金可供分配利润    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。    三、基金收益分配原则 售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同； 行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对其持有的 A 类和 C 类基金份额分别选择不同的分红方式； 准日的某一类别基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能 低于面值； 享有同等分配权；    在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影 响的情况下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整。此项调整 无需召开基金份额持有人大会，但应于调整实施日前在规定媒介公告。    四、收益分配方案 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同      基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配方案的确定、公告与实施      本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按《信息披 露办法》的有关规定在规定媒介公告。      六、基金收益分配中发生的费用      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计算方法，依照《业务规则》执行。      七、实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              基金合同             第十七部分       基金的会计与审计    一、基金会计政策 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计 年度； 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 并以托管协议约定方式确认。    二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换会计师事务所需按《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同              第十八部分 基金的信息披露    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、            《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息 披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定， 无需经基金份额持有人大会审议。    二、信息披露义务人    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组 织。    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过中国证监会规定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文 文本为准。    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。    五、公开披露的基金信息 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同    公开披露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议、 基金份额发售公告     《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。    基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与 更新基金产品资料概要。    《基金合同》生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大 变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料 概要，并登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点；除重大变更事项之外，基金招募说明书、基金产品资料概要其 他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理 人不再更新基金招募说明书和基金产品资料概要。 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。    基金募集申请经中国证监会准予注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、 基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托 管协议登载在规定网站上。    （二）《基金合同》生效公告    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同 合同》生效公告。    （三）基金净值信息    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在规定网站披露一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类别基 金份额净值和基金份额累计净值。    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日各类别基金份额净值和基金份额累计净值。    （四）基金份额申购、赎回价格    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。    （五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含 资产组合季度报告）    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师 事务所审计。    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。    《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。    基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金            基金合同 者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。    （六）临时报告    本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有 关规定编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。    前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 人变更； 责人发生变动； 个月内变动超过百分之三十； 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生重大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。    （七）基金份额持有人大会决议    基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。    （八）澄清公告    在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。    （九）清算报告    基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性 公告登载在规定报刊上。    （十）股指期货交易的信息披露    若本基金参与了股指期货交易，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度 报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括交 易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标。    （十一）国债期货交易的信息披露    若本基金参与了国债期货交易，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度 报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括交 易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总 体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。    （十二）投资资产支持证券的信息披露    基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。    （十三）参与转融通证券出借业务的信息披露    基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等，并就报告期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说明。    （十四）本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。    （十五）实施侧袋机制期间的信息披露    本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。    （十六）中国证监会规定的其他信息。    六、信息披露事务管理    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。    基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控，并建立基金 敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未 公开披露的基金信息。    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 披露内容与格式准则等法律法规的规定。    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类别基金份额净值、基金份额申购赎 回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告 等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确 认。    基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。    基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的 基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。    基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。    七、信息披露文件的存放与查阅    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于其住所，以供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延迟信息披露的情形    当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息： 原因暂停营业时； 资产价值时； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          基金合同    第十九部分      基金合同的变更、终止与基金财产的清算    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定或基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告。 决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。    二、《基金合同》的终止事由    有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 基金托管人承接的； 的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的清算 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清算报告；    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。    四、清算费用    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产清算剩余资产的分配    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳基金所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。    六、基金财产清算的公告    清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。    七、基金财产清算账册及文件的保存    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法规 规定的最低年限。    八、基金合并方案    本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               基金合同                 第二十部分            违约责任    一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基 金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，一方承担连带责任后有权根 据另一方过错程度向另一方追偿。对损失的赔偿，仅限于直接损失。    二、由于基金合同当事人违反基金合同，给其他基金合同当事人造成损失的， 应当承担赔偿责任。当发生下列情况时，当事人可以免责：    （1）不可抗力；    （2）基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、 法规或规章、市场交易规则的作为或不作为而造成的损失等；    （3）基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资 权所造成的损失等。    三、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职 责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支 出的合理费用由违约方承担。    四、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能 发现错误或因前述原因未能避免或更正错误的，由此造成基金财产或投资人损失， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采 取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           基金合同          第二十一部分       争议的处理和适用的法律    各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，任何一方均应当将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有效的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。仲裁费由败诉方 承担。    争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             基金合同             第二十二部分          基金合同的效力    《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 以及双方法定代表人或授权代表签字（或签章）并在募集结束后经基金管理人向 中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。     《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 备案并公告之日止。     《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金               基金合同                第二十三部分            其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协 商解决。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金              基金合同            第二十四部分           基金合同内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务    （一）基金份额持有人的权利、义务    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。    除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同 等的合法权益。 包括但不限于：    （1）分享基金财产收益；    （2）参与分配清算后的剩余基金财产；    （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；    （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；    （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；    （7）监督基金管理人的投资运作；    （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件；    （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同    （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；    （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用， 并主动查询交易申请的确认情况，并妥善行使合法权利；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任；    （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；    （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；    （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；    （9）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和 补充，并保证其真实、准确、完整；    （10）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业 务规则；    （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金管理人的权利、义务 但不限于：    （1）依法募集资金；    （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；    （4）销售基金份额；    （5）按照规定召集基金份额持有人大会；    （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；    （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；    （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申 请；    （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资或转融 通证券出借业务；    （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为；    （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；    （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、转托管、定期定额投资、非交易过户和收益分配等业务规则；    （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          基金合同 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；    （7）依法接受基金托管人的监督；    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格；    （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；    （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务；    （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 得向他人泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、 法律等向外部专业顾问提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益；    （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料，保存年限不低于法律法规规定的最低年限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；    （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同    （21）监督基金托管人按法律法规、《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反法律法规、《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基 金份额持有人利益向基金托管人追偿；    （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任；    （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为；    （24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金 募集期结束后 30 日内退还基金认购人；    （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有人名册；    （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管人的权利、义务 但不限于：    （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规、                         《基金合同》和《托管协议》 的规定安全保管基金财产；    （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户及其他投资所需 账户，为基金办理证券交易资金清算；    （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；    （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；    （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同 但不限于：    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；    （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不 得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；    （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜；    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他 有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但根 据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等向外部专业顾 问提供的情况除外；    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类别基金份额净值、 基金份额申购、赎回价格；    （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；    （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管协议》的规 定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》、                      《托管协议》规定的行为，还应 当说明基金托管人是否采取了适当的措施；    （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存年 限不低于法律法规规定的最低年限；    （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；    （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；    （16）按照法律法规、《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人 的投资运作；    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配；    （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；    （19）因违反《基金合同》、                 《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿 责任，其赔偿责任不因其退任而免除；    （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿；    （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；    （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》、                            《托管协议》约定的其 他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。    本基金份额持有人大会不设立日常机构。    若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规 为准。    （一）召开事由 律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的无需召开基金份额持有人大会的 除外： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           基金合同    （1）终止《基金合同》；    （2）更换基金管理人；    （3）更换基金托管人；    （4）转换基金运作方式；    （5）调高基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资目标、范围或策略；    （9）变更基金份额持有人大会程序；    （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；    （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会；    （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；    （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人 协商后修改，无需召开基金份额持有人大会：    （1）调低销售服务费；    （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；    （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；    （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）停止现有基金份额类别的销售，增加、取消或调整基金份额类别设置， 对基金份额分类办法及规则进行调整；    （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；    （7）基金推出新业务或服务；    （8）基金管理人、相关证券/期货交易所、登记机构、销售机构调整有关基 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           基金合同 金认购、申购、赎回、转换、交易、转托管、非交易过户、转让、质押、收益分 配等业务的规则；    （9）标的指数更名或调整指数编制方法，相应变更标的指数及业绩比较基 准的；    （10）按照法律法规和《基金合同》规定无需召开基金份额持有人大会的其 他情形。    （二）会议召集人及召集方式 金管理人召集。 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基 金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同 金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。    （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时间、地点和会议形式；    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、送达时间和地点；    （5）会务常设联系人姓名及联系电话；    （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；    （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、网络投票及短信投票等）、委托的公证机关及其联系方式 和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。    （四）基金份额持有人出席会议的方式    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：    （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符；    （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通 讯开会应以书面方式或公告载明的其他方式进行表决。    在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：    （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告；    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；    （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出 具表决意见；    （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 的基金份额持有人亦可采用网络、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进 行授权。具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合 的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序 进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。    （五）议事内容与程序    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定 和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能 主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人 授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有 人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为 该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基 金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。    （2）通讯开会    在通讯开会的情况下，首先由召集人至少提前 30 日公布提案，在所通知的 表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在 公证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、中国证监会 或另有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基 金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的 相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。    （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）生效与公告    基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。    基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金        基金合同 规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议 时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权均需符合该等比例，但若 相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持 有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票； 以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会 的主持人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          基金合同    侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户 内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内 容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。    （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等的规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或 监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致 并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人 大会审议。    （十一）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 三、基金收益分配原则、执行方式    （一）基金利润的构成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值和相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。    （二）基金可供分配利润    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。    （三）基金收益分配原则 服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同； 行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对其持有的 A 类和 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          基金合同 C 类基金份额分别选择不同的分红方式； 准日的某一类别基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能 低于面值； 享有同等分配权；    在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响 的情况下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整。此项调整无 需召开基金份额持有人大会，但应于调整实施日前在规定媒介公告。    （四）收益分配方案    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。    （五）收益分配方案的确定、公告与实施    本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按《信息披 露办法》的有关规定在规定媒介公告。    （六）基金收益分配中发生的费用    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计算方法，依照《业务规则》执行。    （七）实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例    （一）基金费用的种类                      《基金合同》生效后与基金相关的 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同 信息披露费用； 公证费和仲裁费； 费用。    （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算 方法如下：    H＝E×0.8%÷当年天数    H 为每日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基 金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假或不可抗力等，支付日期顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为每日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基 金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金             基金合同 起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力 等，支付日期顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下：    H＝E×0.4%÷当年天数    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方 式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管 理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺 延。    上述“（一）基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。    （三）不列入基金费用的项目    下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 目。    （四）实施侧袋机制期间的基金费用    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书或相关公告的规定。    （五）基金税收 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 五、基金财产的投资方向和投资限制    （一）投资目标    本基金为股票指数增强型基金，在力求对上证科创板 100 指数进行有效跟踪 的基础上，通过数量化的投资方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实 现超越标的指数的投资收益，谋求基金资产的长期增值。    （二）投资范围    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份 股、备选成份股、其他国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 公开发行的次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债 券、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、 同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款及其他银行存款）、 货币市场工具、股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构 的相关规定执行。    本基金可根据相关法律法规的规定，参与转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投 资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个 交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到 期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适 当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          基金合同    （三）投资限制    本基金的投资组合将遵循以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份 股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%；    （2）每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证 金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%， 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的 比例限制；    （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此 条款规定的比例限制；    （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10%；    （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应 在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；    （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；    （11）本基金进行债券回购最长期限为 1 年；    （12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           基金合同 合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围； 均计算；    因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资不符合本条上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；    （16）本基金若参与国债期货、股指期货交易的，需遵守下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金           基金合同 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例 的有关约定； 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境 内上市交易的股票合并计算；    （18）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；    （19）法律法规和基金合同规定的其他限制。    除上述第（2）、           （9）、              （13）、                  （14）、                      （15）项外，因证券/期货市场波动、证券 发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管 理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律 法规另有规定的，从其规定。    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。    法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行法定程序后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同    （1）承销证券；    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；    （3）从事承担无限责任的投资；    （4）买卖基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；    （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行法定程序后， 则本基金投资不再受相关限制。    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按变更后的规定执行，无需经基金份额持有人大会审议。    （四）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有人大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金          基金合同    （一）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。    （二）基金净值信息    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在规定网站披露一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类别基 金份额净值和基金份额累计净值。    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定或基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告。 决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。    （二）《基金合同》的终止事由    有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 基金托管人承接的； 的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同    （三）基金财产的清算 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清算报告；    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。    （四）清算费用    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产清算剩余资产的分配    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳基金所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。    （六）基金财产清算的公告    清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。    （七）基金财产清算账册及文件的保存    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法规 规定的最低年限。    （八）基金合并方案    本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。 八、争议解决方式    各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，任何一方均应当将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有效的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。仲裁费由败诉方 承担。    争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金         基金合同    本页无正文，为《浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金基金合 同》签字盖章页    基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司（公章或合同专用章）    法定代表人或授权代表（签字或签章）：    基金托管人：交通银行股份有限公司（公章或合同专用章）    法定代表人或授权代表（签字或签章）：    签订地点：    签订日期：    年   月   日